Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Проведение служебного расследования». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
На сегодняшний день нет стандартного унифицированного образца приказа о служебном расследовании в отношении провинившегося работника. Предприятия и организации могут писать его в произвольной форме или использовать шаблон, разработанный внутри предприятия, исходя из его потребностей (в этом случае форма приказа должны быть утверждена в четной политике фирмы).
Приказ о расследовании должен включать в себя ряд основных сведений. Это:
- название компании-работодателя,
- персональные данные сотрудника: его должность, ФИО, информация о случившемся,
- ссылку на основание,
- сведения об ответственных за его исполнение лицах.
Также приказ обязательно должен быть пронумерован и датирован. Ставить печать на документе не обязательно, т.к. с 2016 года требование закона к юридическим лицам (как ранее и к ИП) о применении в работе штампов и печатей отменено.
Кто осуществляет проверку
Как было указано выше, служебное расследование проводится специальной комиссией. Состав таковой определяется руководителем. Однако нередко на предприятиях опираются на характер нарушения. Это позволяет полноценно рассмотреть вопрос и справедливо оценить ситуации. Например, когда работник причиняет компании материальный ущерб, то для проверки привлекается бухгалтер, а если речь идет о технике безопасности, то ответственный за таковую по приказу руководства.
Кроме того, на практике часто к проверке привлекают сотрудника службы безопасности. Это позволяет получить характеристику сотрудника, оценить действия такового с точки зрения защиты предприятия и так далее. При этом формируются такие правила практикой, в кодексе нет подробной регламентации того, кто именно должен быть членом комиссии.
Также следует сказать о том, что некоторые проступки условно предполагают комиссию. Речь идет о дисциплинарных нарушениях. Руководитель самостоятельно принимает решение, подтверждая таковое актом и приказом. Законодательством такой порядок не запрещен.
С чего начинается служебное расследование
Основная задача работодателя при проведении служебного расследования состоит в том, чтобы доказать факт совершения дисциплинарного проступка, установить вину работника и ее степень, характер и размер причиненного вреда.
Дополнительно определяются причины и мотивы совершения дисциплинарного проступка, смягчающие и/или отягощающие обстоятельства, возможности работодателя устранить и предотвратить такие нарушения трудовой дисциплины, меры по привлечению лиц к ответственности.
Перед началом официальной процедуры необходимо позаботиться о том, чтобы факт проступка был документально зафиксирован. Именно этот документ служит основанием для последующей проверки.
Это может быть служебная записка руководителя подразделения, отдела и/или непосредственного начальника. Как правило, она составляется в бумажном виде (см.
Образец 1), но может быть оформлена и в форме электронного документа.
Когда проводится служебное расследование
При любом отклонении от нормального порядка, когда необходимо разобраться в произошедшем, выявить причины, виновников, определить последствия.
Как правило, такая проверка проводится в случаях:
- недостачи при инвентаризации;
- жалобы со стороны клиентов или персонала;
- нарушения правил внутреннего трудового распорядка, трудового договора или должностной инструкции;
- нарушения локальных актов (правил техники безопасности, пожарной безопасности и т. п);
- разглашения коммерческой информации;
- нанесения материально ущерба организации или работникам;
- получения и дачи взятки;
- иных злоупотреблений.
Этот перечень не является исчерпывающим и может быть дополнен любым работодателем по своему усмотрению.
Основание для проведения РНС
В соответствии со статьей 227 Трудового кодекса Российской Федерации к расследованию несчастных случаев относят, если работником были получены:
- телесные повреждения (травмы), в том числе нанесенные другим лицом;
- тепловой удар;
- ожог;
- обморожение;
- отравление;
- утопление;
- поражение электрическим током, молнией, излучением; укусы и другие телесные повреждения, нанесенные животными, в том числе насекомыми и паукообразными;
- повреждения вследствие взрывов, аварий, разрушения зданий, сооружений и конструкций, стихийных бедствий и других чрезвычайных обстоятельств;
- иные повреждения здоровья, обусловленные воздействием внешних факторов, повлекшие за собой необходимость перевода пострадавших на другую работу, временную или стойкую утрату ими трудоспособности либо смерть пострадавших.
При этом указанные события должны произойти:
- в течение рабочего времени на территории работодателя либо в ином месте выполнения работы, в том числе во время установленных перерывов, а также в течение времени, необходимого для приведения в порядок орудий производства и одежды, выполнения других предусмотренных правилами внутреннего трудового распорядка действий перед началом и после окончания работы, или при выполнении работы за пределами установленной для работника продолжительности рабочего времени, в выходные и нерабочие праздничные дни;
- при следовании к месту выполнения работы или с работы на транспортном средстве, предоставленном работодателем (его представителем), либо на личном транспортном средстве в случае использования личного транспортного средства в производственных (служебных) целях по распоряжению работодателя (его представителя) или по соглашению сторон трудового договора;
- при следовании к месту служебной командировки и обратно, во время служебных поездок на общественном или служебном транспорте, а также при следовании по распоряжению работодателя (его представителя) к месту выполнения работы (поручения) и обратно, в том числе пешком;
- при следовании на транспортном средстве в качестве сменщика во время междусменного отдыха (водитель-сменщик на транспортном средстве, проводник или механик рефрижераторной секции в поезде, член бригады почтового вагона и другие);
- при работе вахтовым методом во время междусменного отдыха, а также при нахождении на судне (воздушном, морском, речном, рыбопромысловом) в свободное от вахты и судовых работ время;
- при осуществлении иных правомерных действий, обусловленных трудовыми отношениями с работодателем либо совершаемых в его интересах, в том числе действий, направленных на предотвращение катастрофы, аварии или несчастного случая.
- если они произошли с лицами, привлеченными в установленном порядке к участию в работах по предотвращению катастрофы, аварии или иных чрезвычайных обстоятельств либо в работах по ликвидации их последствий».
Понятие служебного расследования на предприятии
Термин «служебное расследование» или «служебная проверка» в Трудовом кодексе РФ не приводится (в нем используется только «проверка», без дополнительных определений). Данный термин используется:
- в законах, регулирующих определенную сферу деятельности (например, «О государственной гражданской службе Российской Федерации» от 27.07.2004 № 79-ФЗ, далее — закон № 79);
- ведомственных нормативных актах, определяющих порядок служебных расследований в подчиненных ведомству организациях и органах (например, порядок проведения служебной проверки, утв. приказом МВД России от 26.03.2013 № 161, далее — порядок № 161);
- локальных актах, обязательных для работников конкретной организации (например, положение о порядке служебного расследования случаев несохранных перевозок грузов, являющееся приложением 2 к распоряжению ОАО «РЖД» от 27.09.2016 № 1962р).
Когда работник причинил ущерб
Трудовое законодательство, а конкретнее – ст. 247 ТК России – указывает, что работодатель должен в обязательном порядке провести проверку, чтобы выяснить:
- Сумму ущерба, причиненного работником.
- Причины нанесения этого ущерба.
Данную процедуру, носящую название служебное расследование, Трудовой кодекс предписывает провести до того, как будет принято решение о возмещении нанесенного работником урона. Для ее проведения работодатель своим приказом создает комиссию, в которую обычно входят представители юридической, экономической и кадровой служб организации или предприятия.
В рамках своего расследования созданная комиссия должна выявить определенные моменты, без которых взыскание причиненного работодателю ущерба с сотрудника станет неправомерным.
В итоге идеальный образец служебного расследования в отношении работника должен установить следующие факты:
- считается ли он материально ответственным лицом (ст. 239 ТК РФ);
- были ли действия или бездействие работника, нанесшего урон имуществу работодателя, неправомерными (нарушен ли закон, положения трудового договора, прочие нормативные документы);
- есть ли вина работника в причинении ущерба – неосторожное обращение либо умысел;
- прослеживается ли связь между действиями работника и нанесенным ущербом;
- понес ли работодатель фактический ущерб от проступка работника.
Также см. «Как проводится служебная проверка в отношении работников».
Законодательством отводится ровно один месяц на проведение расследования. Период определяется от даты издания приказа. Это установлено статьей 192 ТК Российской Федерации.
Время разбирательства может быть увеличено, если в период его проведения «обвиняемый» сотрудник находился в отпуске или отсутствовал по причине болезни.
Срок не может быть продлен более чем на 6 месяцев.
Если комиссия не сделала выводы до момента истечения срока, сотрудника нельзя привлекать к дисциплинарной ответственности, даже если в последствии итоговое заключение будет не в его пользу.
Если комиссия обнаружила достаточное количество фактов, доказывающих виновность работника, наказание к нему можно применить в течение 6 месяцев со дня оформления заключительного акта.
Служебное расследование. Как правильно
Нарушение процедуры привлечения к дисциплинарной ответственности, скорее всего, повлечет за собой жалобы работников и претензии проверяющих (прежде всего ГИТ). Как провести служебное расследование? Как оформить его результаты с тем, чтобы привлечение к дисциплинарной ответственности было не только законным, но и эффективным?
Идеально, если в вашей фирме имеется служба безопасности – в таком случае вам нет необходимости читать далее. Однако в большинстве компаний проводить служебные расследования приходится кадровикам, которые склонны решать проблемы профилактическими беседами. Однако часто беседы не приводят к положительному результату, как говорится, утерлись и пошли грешить дальше.
Итак, вводим в бой танки, т. е. дисциплинарные взыскания.
А был ли проступок?
Ответ на этот вопрос относительно прост. Если сотрудник не исполнил или исполнил ненадлежащим образом свои трудовые обязанности, то налицо дисциплинарный проступок (см. определение, данное в ст. 192 ТК РФ). Трудовые обязанности – это то, что согласно трудовому договору и должностным инструкциям обязан исполнять сотрудник, соблюдая при этом правила внутреннего трудового распорядка.
Часто сотрудники оправдывают свою непунктуальность (например, постоянные опоздания) тем, что, несмотря на это, они выполняют свою работу.
Однако правила внутреннего трудового распорядка соблюдать надо, иначе у работодателя появляется право применить санкции по отношению к работнику. (Строго говоря, в течение тех сорока минут, на которые он опоздал, он не выполнял трудовую функцию. Обижаться нечего).
Примеры
Работодатель вправе определить, что именно считать проступком, в зависимости от специфики деятельности. Несколько примеров из практики:
- любое проявление непунктуальности (опоздание на работу, с обеденного перерыва, уход с работы ранее установленного срока);
- невыполнение или некачественное выполнение трудовой функции (это когда, например, системный администратор обязан создавать бэкапы баз данных два раза в день, но он считает, что достаточно одного. Или уборщица считает, что раз в месяц помыть пол в уборной – это нормально, все равно напачкают);
- невыполнение распоряжений руководства (когда просят заполнять отчеты ежедневно, а работник этого не делает, зато в пятницу вываливает все);
- нарушение требований техники безопасности (например, кладовщик не носит светоотражающий жилет. Мол, пока не задавили, не задавит и теперь);
- причинение материального ущерба (например, изготовление огромного количества ксерокопий на «казенной» бумаге);
- злоупотребление правами в ущерб другим (например, бухгалтер требует от всех остальных представлять отчеты не в корпоративной программе, а в екселе, потому что ему так удобнее, системщик требует связываться с ними только по почте, даже если сотрудник сидит с ним рядом) и т. д.
С чего все начинается
Конечно, с самого факта дисциплинарного проступка. Что же считать проступком? Трудовой кодекс дает определение дисциплинарного проступка в ст. 192: неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей. Трудовые обязанности, согласно опять же ТК РФ, определены трудовым договором и должностной инструкцией и представляют собой трудовую функцию, которую работник обязан лично выполнять за определенную плату, соблюдая правила внутреннего трудового распорядка (ст. ст. 15, 57 ТК РФ). Таким образом, невыполнение обязанностей можно толковать как неисполнение трудовой функции, определенной трудовым договором и должностной инструкцией. Данное определение отсылает нас к понятию «трудовые отношения». Трудовые отношения — отношения, основанные на соглашении между работником и работодателем о личном выполнении работником за плату трудовой функции, подчинении работника правилам внутреннего трудового распорядка при обеспечении работодателем условий труда, предусмотренных трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права, коллективным договором, соглашениями, локальными нормативными актами, трудовым договором (ст. 15 ТК РФ). Трудовые отношения возникают только с момента подписания трудового договора, носят длящийся характер, так как работник, заключив трудовой договор, вступает в правоотношения для выполнения определенной трудовой функции, а не разового задания. При этом работник становится обладателем не только прав, но и обязанностей, закрепленных ст. ст. 20 и 21 ТК РФ. Поэтому работодатель имеет право наказать работника, который в определенный отрезок времени не выполнял трудовую функцию, даже тогда, когда задание все-таки было выполнено в срок. Эти понятия являются отправной точкой в определении самого дисциплинарного проступка.
Каждый работодатель может определить для себя список проступков, при совершении либо же несовершении которых на работников будут налагаться дисциплинарные взыскания. В самых общих чертах все проступки можно отнести к следующим группам:
- любой случай нарушения правил внутреннего трудового распорядка (например, ранний уход с работы, опоздание с перерыва или к началу рабочего дня);
- невыполнение, некачественное исполнение работником трудовой функции (например, если по договору у работника трудовой функцией обозначено ежедневное мытье подоконников, а он моет их через день);
- любое нарушение трудового договора или должностной инструкции (например, должностной инструкцией предусмотрено ежедневное заполнение отчетов о проделанной работе за день, а представление отчетов руководителю — каждую пятницу, но работник заполняет отчеты от случая к случаю, однако в пятницу сдает все);
- нарушения других локальных нормативных актов (например, инструкции по охране труда, даже если это не привело к трагическим последствиям);
- причинение материального ущерба (например, утрата, недостачи или незаконное расходование материальных средств);
- превышение права, причиняющего ущерб другим работникам (например, самостоятельная смена работником сетевых настроек пользователя на своем рабочем компьютере либо самовольная установка программного обеспечения);
- злоупотребление правом (например, сокрытие работником временной нетрудоспособности на время его увольнения с работы, систематическое нарушение правил внутреннего трудового распорядка сотрудником, имеющим гарантии при расторжении трудового договора).
Но этот проступок должен быть в первую очередь обнаружен. Днем обнаружения проступка можно считать день, когда должностному лицу стало известно о совершенном проступке. Причем согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 17.03.2004 N 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации» это должностное лицо, «которому по работе (службе) подчинен работник» (далее — Постановление Пленума ВС РФ N 2) .
Журнал учета служебных расследований
Рег. |
Дата акта |
Факт нарушения |
Отдел |
Виновник |
Решение |
1 |
16.03.2009 |
26.02.2009 |
Отдел |
Логист |
Выговор, |
2 |
13.05.2009 |
24.04.2009 |
Бухгалтерия |
Бухгалтер |
Замечание, |
3 |
05.06.2009 |
04.06.2009 |
Секретариат |
Секретарь |
Провести |
4 |
20.09.2009 |
14.09.2009 |
Технический |
Системный |
Выговор, |
После того как состав комиссии утвержден, она приступает к выполнению своих обязанностей. В частности, она вправе в письменной форме попросить дать виновного в каком-либо проступке пояснения относительно своих действия.
Но стоит иметь в виду, что сотрудник может (и имеет на это право) уклониться или отказаться от дачи каких-либо показаний. В таком случае комиссия составляет акт об отказе. Его должны подписать все члены комиссии.
Это интересно: Бессрочный договор аренды нежилого помещения в 2021 — образец, надо ли регистрировать, расторжение
Помимо этого, комиссия собирает документы о произошедшем. Ими могут являться акты замеров измерительного оборудования, акты инвентаризации с выявленной недостачей, служебные записки от других сотрудников организации, которые были очевидцами случившегося и пр.
Акт служебного расследования на предприятии будет при этом заключительным документом. Он включает в себя все фактические данные, выжимку необходимых ссылок из нормативных актов, а также выводы комиссии относительно виновности или невиновности определенного лица или группы лиц.